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全国最大银行间债市腐败案:交易员1年半侵占利润2亿多元

2015年11月13日 6:09 PDF版 分享转发

据《晨报》报道,昨日北京市西城区人民披露了中国到目前为止,最大的一起间债券市场腐败案,某国际信托公司担任债券交易员的张某利用所在平台1年半侵占利润2亿多元。

张某在某国际信托公司担任债券交易员期间,以公司为债券交易平台,先后通过162笔现券买卖,涉及48支债券、42家债券交易机构、近900次债券买卖,向自己实际控制的信息咨询公司输送利益2.07亿余元。昨日北京市二中院以职务侵占罪,终审判决张某有期徒刑13年。

2008年年底,张某借用朋友身份证,注册壳公司取得银行间债券市场交易丙类户资格,2009年初张某通过聘任到某国际信托公司工作,进行银行间债券市场的债券交易。

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西城检察院检察官佟晓琳解释称,银行间债券市场结算成员分为甲、乙、丙三类,甲类为商业银行,乙类为信用社、基金、保险和非银行金融机构,丙类户为非金融机构法人。甲、乙类户可以直接在银行间债券市场交易结算,而丙类户只能通过甲类户代理结算和交易。

张某2009~2011年间利用公司平台和职务便利,将属于信托公司的利润输送到自己控制的丙类户,前后一年半期间共获利2.07亿元。

西城检察院检察官佟晓琳称,“闭环交易”是张某非法获利最多的方式,即张某安排信托公司以相对低的价格购入一支债券,或通过代持价格已上涨的债券,在明知能卖到高价的情况下,不直接投入市场获利,而是将债券卖给自己控制的丙类户,再安排信托公司作为后手以高价从张某的丙类户买回后再投放市场或继续通过代持养券。

此外,张某还采用两种债券交易方式“汲取”信托公司的利润,一种是低价购进,即在明知某债券可以卖到较高价格的情况下,安排信托公司将其持有的债券不直接以市场价格投入市场,而是以明显较低的价格卖给张某的丙类户,再安排丙类户以市场价抛向市场,张某因此获利6400余万元。另一种是高价卖出,张某安排自己的丙类户购入一支债券后,抬高价格,安排其所在的信托公司以明显较高的价格买入,张某又获利2800余万元。

据检方介绍,张某1974年出生于黑龙江省齐齐哈尔,家中还有几个兄弟姐妹,经济条件不太好。但通过违法手段身家已经过亿后却仍欠钱不还。

报道称,张某先后在北京及哈尔滨购置了6套豪宅,花费近5000万元。购买包括路虎、保时捷在内的四辆豪车,共花费500余万元。此外,张某还花费1000万元,成立了传媒公司,并为本人及母亲购买价值1200万元的保险。就连张某和前女友分手,他都给了400余万元的分手费。此外,他还借给了朋友500万元。截至案发,其名下的多家银行账户共冻结存款1亿余元。

得知张某涉嫌犯罪后,他在农村生活的哥哥才知道张某的生活如此奢靡,多年前张某曾向哥哥借过几万块钱,他却一直以缺钱为由不还。

最近两年反腐高潮迭起,已经涉及到债券市场腐败的重灾区:企业债一级发行市场和银行间债券市场丙类户违规获利两大领域。

例如去年9月有企业债市场“一哥”之称的银河证券固定收益部总监代旭被北京警方带走。前年底,曾被誉为债市“一姐”之称的国信证券固定收益部原总裁孙明霞,因企业债发行财务顾问费落网;稍早前宏源证券债券销售与交易部总经理陈智军也因结构化信托产品被调查,至今尚未定性;中信证券固定收益部董事总经理杨辉由于丙类户违规交易遭查,等等。

来源:华尔街见闻

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