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作者 胥志義

西方發達國家不承認中國為市場經濟國家，中國則認為中國是市場經濟國家，不過是「社會主義市場經濟」。其實，市場經濟有著其本身的內涵和外延，並不存在社會主義與資本主義的區別。

壹，市場經濟是交易的經濟

市場經濟是交易的經濟，與自給自足經濟相區別。在市場經濟中，生產者與消費者相分離，每壹生產者生產的產品和提供的服務，都不是自己消費，而要通過交易轉變為他人的消費，同時自己的消費也依賴於他人的生產，交易是市場經濟的本質特徵。

市場經濟是生產進步的產物，它表現為生產專業化。生產專業化可以採用專業技術和專用機器來大幅提高生產效率，使社會財富成幾何級數增加。有人說，市場創造財富，此論並不准確。市場並不創造財富，由生產專業化帶來的高生產效率，才能最大限度的增加社會財富。生產專業化帶來生產分工，生產分工帶來交易，所以沒有交易，便沒有生產專業化，當然也沒有由專業化的高效率帶來的財富增長。

生產專業化表現在三方面。壹是生產環節的專業化。如農業生產耕作與管理（水利除蟲等）的分離和專業化，生產工具（機器）生產的專業化與消費產品生產的專業化。二是生產的多樣化。如工業生產的發展及工業產品的多樣化，第三產業的發展及服務的多樣化。三是生產的地域專業化。如煤炭生產集中於煤炭資源豐富地區，由某壹技術為主幹的企業群，集中於主幹企業所在地。地域生產分工和地域生產專業化。會由小範圍地域逐漸向大範圍地域擴展。當這種擴展突破國界時，出現生產的全球範圍分工。這壹生產分工突破國界的擴展過程，便是全球化過程。

建立於機器化專業化基礎之上組織化生產才能產生規模效益。組織化生產如果脫離機器化專業化，並不能產生規模效應。把十艘千噸輪船組織起來形成萬噸運量規模，與壹艘萬噸輪運量規模相等，前者並不能產生規模效益。我們以前通過行政力量把農業生產集體化當作是發展農業的途徑，現在把國企在組織規模上強行「做大」，當作是企業發展途徑，都是錯誤地把規模經濟理解為組織規模的結果，如果組織規模不是建立於機器化專業化基礎之上，並不是經濟進步的體現。

事實上，生產組織不是越大越好，因專而精的小型企業，可以做出高質量而又低成本的產品，比如日本專做螺絲的工廠，比如美國高度機器化生產的家庭農場等。把大工廠中不能形成流水線作業的生產活動分離出去，形成獨立的生產單元，象蘋果公司把技術設計管理與生產環節分開壹樣，不但可以促進生產專業化的發展，提高整個社會的生產效率，而且是市場廣度的擴展。非專業化基礎之上的組織化生產是反市場經濟行為，因為它將減少交易主體數量，遏制交易廣度的發展。生產組織規模越巨大，吸納員工越多，則市場中交易主體數量越少。如果這種組織化發展為行政性生產壟斷和自然性生產壟斷，則是市場經濟的大敵。

二，市場經濟是私有的經濟

市場經濟既是交易的經濟，交易的產品或服務必須有私有產權。產品全部為公有而不是分屬於不同的個體，如何進行交易？在公有制社會中，人們獲得產品和服務的消費，不是通過交易，而是通過權力分配。公有制社會中的貨幣，也不是交易媒介而是壹種分配憑證。既有私有，又有公有的社會也可產生交易，但必須私有與私有的交易佔據主要地位，否則私有與公有的交易便可能被扭曲。所以私有經濟、或私有經濟占絕對主導地位的經濟才是市場經濟。我國現在的改革號稱為市場化改革，民進國退才能稱作是市場化改革，國進民退則是反市場化行為。

市場經濟以社會個體，包括自然人和法人為經濟發展主體。每壹個人用自已的勞動和技術，並藉助資本和資源，去討生活，求富裕，就是經濟發展。經濟發展的動力內生於個體的求富裕，而非政府的外在推動；經濟發展的成果歸個體，而非歸國家，先民富，后國強；發展成什麼樣，取決於個體的需求，並通過市場需求表現出來，而非官員的規劃；怎麼樣發展，是千百萬個體創造性的發揮，而非政府的教導。市場經濟既是自然的經濟，也是以千百萬個體為發展主體的經濟，所以，市場經濟就是私有經濟。

市場經濟與政府主導的計劃或准計劃經濟相區別。在真正的市場經濟國家中，每壹社會個體或生產經營組織，或有自己的發展規劃，但從整個社會來說，並沒有具體的統壹的經濟發展規劃。千百萬有著不同目標，不同利益的社會個體（企業），它們獨立自主的決策和自由經濟行為，構成社會經濟活動的主要體現。什麼叫市場機制？市場機制是千百萬有著不同利益的社會個體，在完全自由基礎上的相互依存、相互制約、相互競爭所產生的經濟運行規律。沒有千百萬個體的自主與自由，便沒有市場機制。所謂市場配置資源是千百萬不同個體自由意志的體現，沒有千百萬個體的自由意志和自主決策，便沒有市場配置資源。所以，市場經濟不能有強制，不能有壟斷，不能有統壹。

政府對市場的任何干預都是反市場化行為。這種干預包括政府直接參与微觀經濟活動；通過補貼優惠等措施支持部分市場主體；運用宏觀經濟政策影響經濟活動等。西方國家不承認中國為市場經濟國家，主要依據是中國存在大量國有企業，而且政府對市場干預大多。中國與西方國家在經濟上的矛盾，從根本上說，是國家資本主義與自由資本主義的矛盾。

三，市場經濟的廣度與深度

專業化機器化的生產是生產進步的體現，它使傳統產業大幅提高生產效率，由此帶來生產人員減少，即失業人員增加。比如農業機器化的生產，帶來大量農業人口剩餘。但社會同時又有新的產業出現，比如工業生產的出現，它可以吸納農業剩餘人口。同樣，當工業生產的先進性不斷獲得發展導致勞力剩餘時，社會的第三產業即服務業獲得快速發展，以吸納工業剩餘勞力。這種傳統產業不斷進步，新的產業不斷出現的過程，同時也是市場交易主體數量不斷增加，因而不斷拓展交易廣度的過程。現在的西方發達國家，第三產業從業人數規模大大超過第壹第二產業，進入后工業時代。而第三產業具有非組織化或弱組織化的特徵，因而成幾何級數的增加直接參与交易的市場主體，使市場經濟的廣度獲得空前發展。

市場的發展不僅在廣度上即商品與服務的多樣化上體現出來，還表現在生產要素如資本技術勞力日漸市場化之上。股份制企業的出現及股票市場的建立，是資本市場化的體現；專利保護及技術交易的出現，是技術市場化的體現；勞力流動自由程度的加強，是勞力市場日漸成熟的標誌。這種生產要素市場化的過程，是市場經濟向深度發展的過程。這種深度發展不僅表現在壹國之內，而且表現在國際上，世界各國的經濟聯繫正由簡單的商品交易向生產要素的跨國界自由流動轉變。全球化也從商品流動的低級階段走向生產要素流動的高級階段。

市場經濟廣度與深度的發展，改變傳統資本主義的分配結構，促成了大量中產階層的形成。第三產業的蓬勃發展大規模的增加了直接交易主體（老闆）數量，他們比之在工業組織中的工人擁有更自主的定價權，因此率先進入中產階層。而第三產業從業者的更高收入，通過勞力的自由流動會傳導至企業之中，增強了工人在工業組織中的議價能力，使馬克思認為受到資本家剝削的工人也進入中產階層。劉易斯拐點是工業生產能夠完全吸納農業剩餘勞力時，工人收入會進入上升通道。同樣，當第三產業能夠完全吸納工業剩餘勞力時，工人收入也會進入上升通道。所以，在後工業時代的西方國家，工業組織中的勞資矛盾得到根本性的緩解。上世紀五六十年代風起雲湧的工人罷工事件，到現在幾乎消聲匿跡。顯然，正是市場廣度與深度的發展，營造大量中產階層，並縮小了整個社會的貧富兩極分化。

成熟的資本市場具有以下功能：第壹，它加快工業經濟擴張階段資本的籌集速度，大大縮短工業經濟擴張過程。第二，它使資本持有人廣泛化，中低收入階層的人群，也有機會進入投資領域分享資本利潤，所謂「人人都是資本家」，正是資本持有人廣泛化的通俗說法。第三，它建立了壹個運用資本價格來調節投資與消費比例關係的市場機制。當經濟擴張對資本需求增大時，資本價格上升，人們為了追逐資本利潤，會節衣縮食，通過資本市場把消費資金轉變為生產資本；當社會資本總量超出經濟發展需求時，資本價格下降甚至為負，人們就會通過資本市場兌現，把生產資本轉變為消費資金。資本市場的這種功能，給現代經濟帶來壹系列重要的變化。

資本市場的建立帶來資本盈餘，資本已不是企業發展三要素（資本技術勞力）中最關鍵的因素。由此削弱了企業中的資本權力。股份制企業中所有權與經營權逐漸相分離，正在解構傳統資本主義社會資本控制壹切的權力結構。技術和管理智慧正在取代資本，成為企業發展的決定性力量。比爾*蓋茨的財富，恐怕更多來自於他的創新性能力與知識，而不是他的資本。從宏觀上看，后工業社會是知識經濟時代。曾經有壹種形象的說法，說在美國矽谷，只要有人在路上說壹聲我有創意，路邊的樹上立刻就會跳下七八個投資者，爭相投資。這當然只是壹種說法，卻反映了壹種知識經濟時代社會的主要特徵。

四，市場經濟是突破國界的經濟

前面已經說，在市場作用下的生產分工會從小範圍地域向大範圍地域擴展，當這種分工超越國界時，是經濟全球化的體現。全球化分為兩個階段，商品在國與國之間互通有無是全球化的初級階段，生產要素如資本技術勞力在全球範圍內的自由流動，則是全球化的高級階段。

現在世界上，沒有那壹個國家能做到完全的自給自足，除非這個國家不想發展經濟，回到農業經濟時代。A，任何國家不可能擁有構成現代生產所必須的全部要素。因而不可能形成滿足本國全部需求的所有生產。B，任何國家不可能所有的產業與其他國家同樣產業相比都具有高效率的生產優勢，如果追求壹國主要生產的門類齊全，高效率的產業難於做大，低效率的產業無法淘汰，將影響這個國家整體生產效率提高。C，任何國家所有生產，不可能在技術方面都具有獨特專長，有的國家某壹生產有技術專長，另外的國家則可能在另壹生產中有技術專長。比如中國的瓷器生產，瑞士的手錶生產。美國技術創新產生的高科技企業，德國工匠精神產生的高質量製造企業。在全球化有著長足發展的今天，「自力更生」如果包含有自給自足的思維，是壹種自我封閉意識的體現，由於其反市場化，必然給國家帶來落後。

實行生產的跨國界分工，既可發揮和促進不同國家，或效率或技術或資源的專業生產優勢，又可通過交易實現消費水平提高。熱帶地區的香蕉，進入北方的家庭，提高了北方人的生活水平；沙特依靠石油富裕，世界缺油地區卻也依賴沙特的石油發展經濟；美國率先發明並生產出手機，迅速到達世界各國人民的手中，帶來世界人民通訊的方便。所以，所有阻礙商品跨地區跨國界流動的措施，都會阻礙人民生活水平的提高。人民對更美好生活的追求，必然會要求拆除阻礙商品流動的國界藩籬，這個國界藩籬是人為製造出來的。全球化過程就是拆除國界藩籬的過程。

如果在全球化的商品流通階段，國界藩籬只是表現為對商品的關稅和非關稅壁壘，那麼，在全球化的生產要素流通階段，國界藩籬則表現為體制差別。支撐市場經濟有兩個體制條件，壹是私有產權的保護，二是公平競爭的營商環境，脫離這兩項體制基礎，都將阻礙生產要素的流動。自由市場經濟國家與非自由市場經濟國家之間，不可能實行資本技術勞力的完全自由流動。沒有私有產權保護，包括技術產權保護，便不可能有資本技術的充分流動。沒有在法律面前商品資本壹律平等的法制體系，便不可能有公平競爭的體制環境，也不可能帶來長久穩定的生產要素流動。顯然，不符合自由經濟的體制，很難提供這種保障機制。因而是生產要素跨國界流動的藩籬。

對等原則是實現全球經濟自由化的有力手段。現在世界上自由市場經濟體制並沒有復蓋所有國家，極權威權政府對市場的干預仍然大行其道。由於沒有壹個具有強制執行力的世界政府，自由市場體制雖然為世界主流，威權體制便會以各國有自主選擇發展道路的主權來對抗自由體制，從而妨礙經濟全球化過程。缺乏世界政府的現實，迫使自由經濟體制國家在國與國之間的經濟交往中採用對等原則，這被認為反全球化。但沒有對等原則，便不能對非市場經濟國家形成壓力，迫使他們改革經濟體制。對等是走向自由的重要手段。特朗普政府以關稅為手段，來達到國與國之間經濟聯繫的「零關稅，零壁壘，零補貼」，就是以對等原則促進全球經濟自由化的範例。