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RSS/FEED訂閱李燕銘：習近平引爆桃色醜聞掀翻金融高管反擊江曾金融政變？證監會連開29張罰單 上海海通證券東方證券等八家證券公司被點名 江曾權貴集團頂風對抗習近平 券商概念股「不跌反漲」 中金公司合規總監陳剛桃色醜聞隨即網路曝光……習近平盯上馬雲阿里巴巴入股的中金公司
2021年4月6日晚，證監會網站集中公布29條投行業務違規處罰信息，上海海通證券、東方證券及中金公司等八家證券公司被點名；其中海通證券連收3張罰單。令人意外的是，4月7日開盤，券商概念股並未受利空消息影響，反而盤中股價一度拉升。“巧合”的是，4月7日晚間，有網路消息稱，中金公司合規部總監陳剛出軌女下屬，女下屬丈夫憤而打電話對峙。兩人一份長達9分鐘的通話錄音於4月7日晚間在社交網路迅速流傳開來。隨後，中金公司連夜發布公告，稱現任合規總監陳剛由於身體原因，無法繼續履行合規總監職責。
時政評論員李燕銘分析，證監會連開29張罰單，江澤民上海幫操控的海通證券被重點處罰，顯示習近平陣營金融反腐，重點頂上江澤民上海幫金融權貴；結果券商概念股“不跌反漲”，隱現江澤民曾慶紅上海幫權貴集團金融與資本操控能量之強大，形同公開“金融政變”對抗習近平；隨即，中金公司合規總監陳剛桃色醜聞網路曝光，陳剛連夜卸職；習江兩派在金融領域的生死搏殺可見一斑。
*證監會連開29張罰單
2021年4月6日晚，證監會網站集中公布29條投行業務違規處罰信息，因投行業務受罰的券商包括了海通證券、中信證券、五礦證券、東方證券承銷保薦、國金證券、中金公司、中信建投、中山證券等券商，相關業務負責人被採取監管談話、出具警示函等監管措施。其中，中信證券和海通證券被多次採取行政監管舉措。
具體來看，海通證券因在保薦過程中未勤勉盡責，對掛牌公司內控情況、股權情況等核查不充分；未按規定對所利用的會計師工作進行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流於形式；在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露發行人實際控制人涉嫌行賄的事項等原因，連收3張“罰單”，被證監會採取出具警示函及監管談話的監督管理措施。
除公司主體連收3張“罰單”外，海通證券旗下10名保代及財務顧問也收到證監會多張“罰單”，並被採取出具警示函監管談話、認定為不適當人選3個月、6個月措施的決定且不得擔任上市公司重大資產重組業務相關職務或者實際履行上述職務的行政監管措施。
另外，券商業“一哥”中信證券也因在保薦過程中，提交的申報材料存在財務數據前後不一致，披露口徑出現明顯差異；私募基金託管業務內部控制不夠完善，個別項目履職不謹慎；個別資管產品未按規定，根據合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委託資產的配置狀況等情況收2張罰單，被證監會出具警示函並責令改正。同時，中信證券旗下兩名保代孫炎林、王棟也因保薦過程中存在違規行為而被出具警示函。
而中信建投證券則因對發行人商譽減值等情況的核查不充分，未按規定對發行人轉貸事項發表專業意見，內部控制有效性不足，被證監會採取監管談話的行政監管措施；兩名相關保代趙鑫、王璟則被採取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施的決定。另外，中山證券也因在從事債券承銷及受託管理業務過程中存在核查不充分、項目工作底稿整理不規範等原因被採取責令改正的監督管理措施。
此外，五礦證券因在保薦過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中，未披露發行人重要子公司涉嫌行賄的事項；東方證券因對發行人收入確認政策、固定資產、關聯交易和關聯方資金占用等情況的核查不充分；國金證券因對掛牌公司重大合同等核查不充分；中金公司因未勤勉盡責督促發行人按照監管要求清理相關對賭協議並履行披露義務，未主動就對賭協議是否符合相關監管要求發表專項核查意見等，違反相關規定，該4家券商均被證監會出具警示函。
除上述被點名的證券公司主體外，還有17名保代因在保薦過程中，存在發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上；對發行人商業賄賂、相關方銀行賬戶等情況的核查不充分等原因，被證監局採取出具警示函、監管談話、暫不受理與行政許可有關文件3個月措施的決定。
*上海海通證券與東方證券領罰單
被點名的八家證券公司中，上海海通證券與東方證券均由上海國資委掌控。
連收3張罰單的海通證券，前身是上海海通證券公司，成立於1988年，是中國最早成立的證券公司之一。公司主營證券的代理及自營買賣，代理證券開戶、利息、保管、鑒證、銷售、投資諮詢等服務。2001年，公司改製為股份有限公司。2007年，公司透過借殼在上海證券交易所上市。
1988年9月，公司前身上海海通證券公司成立，當時是交通銀行上海分行下屬機構，註冊資本3500萬元。
1994年前，隨著證券市場的發展，交通銀行在全國各地的分行陸續組建證券營業部，但只隸屬於各地分行。
1994年9月，在中國銀行業必須實行“銀證分離”的大環境下，交通銀行把其設在全國各地分行的證券營業部划入海通證券，並於28日重組為海通證券有限公司，此時註冊資本10億元，屬於全國性證券公司，隸屬於交行總行。
1999年8月28日，交通銀行與上海市政府簽訂轉讓協議，將其旗下非銀行類金融公司（包括海通證券）正式轉由上海市國資委經營，此後海通證券一直為上海市國資委所控制。
2001年，改製為股份有限公司。
2003年，海通證券與法國巴黎銀行合資成立了海富通基金公司，法巴持有海富通基金49%的的股份。
2007年，海通證券透過借殼在上海證券交易所上市。
2011年12月，海通證券在香港進行公開招股，集資最多130億港元。2012年4月，海通證券再在香港進行公開招股，招股價介乎10.48至11.18元，集資最多138億港元。
2012年7月，海通證券獲中證監批准，設立全資證券資產管理子公司上海海通證券資產管理，經營證券資產管理，註冊資本10億元人民幣。
2012年9月26日，海通證券持有27.775%的富國資產管理在香港設立富國資產管理(香港)有限公司。
2013年9月25日，海通證券通過全資控股子公司海通國際控股有限公司以7.15億美元(約55.77億港元)收購美國德州太平洋投資集團(TPG)所持恆信金融集團有限公司100%的股權，實現間接控制恆信金融集團在中國大陸擁有的恆信、泛圓、恆運三家子公司。
東方證券是總部位於上海的一家證券公司，其主要業務在中國大陸。東方證券在中國大陸是一家全牌照券商（投資銀行）。該公司於2015年3月23日在上海證券交易所掛牌上市。東方證券的主要業務包括：財富管理、證券銷售及交易、投資管理、投資銀行和管理本部，同時亦從事股票期權業務和新三板做市業務。
東方證券主要股東為申能(集團)有限公司（持股30.08%）、上海海煙投資管理有限公司（持股5.60%）。申能（集團）有限公司是上海市國資委出資監管的國有獨資企業，前身為1987年創立的申能電力開發公司，1996年成立集團公司，註冊資本100億元；主要從事電力、燃氣等生產供應和能源基礎設施的投資、建設和管理。申能集團目前擁有申能股份有限公司（600642SH）、上海燃氣集團等9家控股企業，主要投資參股企業15家；公司投資了太平洋保險、東方證券等金融企業，參与投資了上海電氣集團、石油儲運碼頭、上海磁懸浮等項目。
*券商概念股“不跌反漲”
令人意外的是，4月7日開盤，券商概念股並未受利空消息影響，反而盤中股價一度拉升。截至4月7日午間收盤，券商概念指數上漲0.42%，太平洋、錦龍股份、國網英大、紅塔證券、海通證券等多隻股票翻紅，其中太平洋盤中一度觸及漲停。僅東方財富、招商證券、中信建投、中信證券、國金證券、國信證券等幾隻股票出現微跌。
*中金高管出軌女下屬醜聞網路曝光
4月7日晚間，網路消息稱，中金公司合規部總監陳剛出軌女下屬，女下屬丈夫憤而打電話對峙。兩人一份長達9分鐘的通話錄音於7日晚間在社交網路迅速流傳開來。
中金客戶群用戶“ma yunhua”上傳的這段雙方談話中，一名男子自稱馬軍華的老公，質問“陳律師”同自己的妻子有染，稱其在手機上稱自己老婆馬軍華為“老婆”。
新浪財經根據網傳信息，“陳律師”為中金公司合規總監陳剛，馬軍華為其下屬。疑似馬軍華老公將其與陳剛通話錄音發到中金公司客戶群里，將此事曝光，引爆輿論。
電話錄音中，這名男子質問“陳律師”：“你管我老婆叫老婆，咱倆一個老婆，還怎麼說話？”並要對方給出解釋。
這名男子還質問：“你覺得這件事做得對嗎？我們都受過教育，我是合法老公，據我所知，你也結婚了，你也有孩子。”
被逼問下，陳某承認自己“做得不對”。但又解釋稱：“這個世界上的事情比較複雜”，“我們不是每件事情都能做對，但是說到底要做一個好人。”這句話在網上熱傳。
陳某還請對方多擔待，這名男子說：“你睡了我老婆，還要我多擔待？”
醜聞傳出數小時后，4月7日晚間，中金公司發布公告稱，公司現任合規總監陳剛由於身體原因無法繼續履行合規總監職責。由公司首席執行官自生效日起代為履行合規總監職責，直至公司聘任新任合規總監為止。
公告稱，4月7日，中金公司召開第二屆董事會第十二次會議，以8票同意、0票反對、0票棄權，審議通過了《關於首席執行官代為履行中金公司合規總監職責的議案》。
據中金公司官網介紹，今年48歲的陳剛，自2016年8月起獲委任為中金公司的合規總監。彼自2006年4月加入該集團並擔任多個職位，包括美國辦事處法務部協調人兼CICC Investment Management(USA),Inc.合規總監、北京及香港辦事處合規律師直至2014年1月為止。
加入集團前，陳剛於1996年8月至2001年1月任職國務院發展研究中心研究人員，並於2004年9月至2006年4月擔任世澤律師事務所資深律師。自2014年1月至2016年4月擔任厚朴投資管理有限公司董事總經理，負責法律合規事務。於2016年5月再次加入中金公司，擔任合規管理部董事總經理。
陳剛於1996年7月及2001年7月分別自北京大學取得應用化學專業理學學士學位及工商管理碩士學位，以及於2004年5月自賓夕法尼亞大學法學院(University of Pennsylvania Law School)取得法學博士學位。陳剛是紐約州執業律師並具有中國法律職業資格。
就在2021年1月，中金資本執行總經理韓濤被舉報與楊姓女同事有婚外情，私設基金，利益輸送幾千萬，經常公款開房，生活糜爛，事件引發外界嘩然。
公司經過約兩個月的調查后，首席執行官（CEO）黃朝暉日前終發出內部文件，嚴厲處理7名違紀員工，其中韓濤遭開除，另對高青、肖楓等6名職員，分別處以降級調崗、績效處罰、嚴重警告和批評教育等。
中金公司，全稱中國國際金融股份有限公司，成立於1995年6月25日，是中國內地第一家中外合資的投資銀行，於2015年11月9日在香港聯交所主板上市；管理資產規模超過3,400億，在業界久負盛名，有“中國高盛”之稱。據天眼查信息，中金資本是中金公司全資運營的旗下公司，目前管理資金規模達30億，累計投資金額已超20億。
中金公司成立后，公司股權經歷了一系列的變化，最初的兩大股東中國建設銀行和摩根士丹利如今都已不再持有中金公司股權。據中金公司2015年年報，中央匯金投資有限責任公司（簡稱：中央匯金）持有中金公司28.448%的股份，為中金公司第一大股東。2016年11月4日，中金公司宣布，將以人民幣167億元從中央匯金收購中國中投證券有限責任公司（中投證券）的全部股權。中投證券則於2005年9月28日在重組原南方證券的基礎上成立，註冊資本50億元人民幣，是由中央匯金全資控股的全國性綜合類證券公司，
2019年2月19日，阿里巴巴集團透露，已完成對中國國際金融股份有限公司（03908.HK，“中金公司”）的入股，持有中金公司港股約2.03億股，占其港股的11.74%和總已發行股份的4.84%，標誌阿里巴巴入股中金公司。
（撰文：李燕銘/燕銘時評；2021/4/10）
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