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2021年11月26日，國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經理朱毅落馬。朱毅曾長期任職證監會上海監管局，曾任三屆證監會主板發審委員；多名前發審委交集人士交集人士先行被查。
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國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經理朱毅落馬
2021年11月26日，中紀委國家監委官網據中紀委國家監委駐中國證監會紀檢監察組、江蘇省監委消息通報：中國證券監督管理委員會第十四屆、十五屆、十六屆主板發審委委員、上海監管局原調研員、國泰君安證券股份有限公司投資銀行部總經理朱毅涉嫌嚴重違法，目前正接受監察調查。
朱毅，1975年6月生，浙江寧波人，1997年9月參加工作，2000年11月調入中國證監會上海證管辦工作。2007年2月至2018年1月，任中國證監會上海監管局辦公室副主任、法制工作處調研員；2012年5月至2017年9月，任中國證監會第十四屆、十五屆、十六屆主板發審委委員；2018年8月至今，任國泰君安投資管理股份有限公司總裁助理，國泰君安證券股份有限公司投資銀行事業部執行委員會委員、投資銀行部總經理。
11月24日下午，一則有關總部位於上海的某頭部券商或出大事的傳聞開始在業內流傳，並稱該券商“一把手”被抓。
旋即，有接近於國泰君安的業內人士向叩叩財訊透露，捲入上述傳聞中的某“四字”頭部券商即為國泰君安。“國泰君安內部最近的確有非常事件發生。”業內人士告訴叩叩財訊，國泰君安內部負責投行業務的總經理朱毅被以“協助調查”的名義被監管部門帶走。
在朱毅被帶走之後，11月24日下午，國泰君安內部已經召開了緊急高管會，臨時任命了一位新的投行負責人以接替朱毅之位。
“朱毅的突然被帶走調查，對國泰君安的投行業務而言應該是有較大的衝擊。”滬上另一家大型證券的負責人士向叩叩財訊表示，據其所知，朱毅被帶走的消息在11月24日一早已經在投行圈內傳開，有券商投行部門已經開始示意投行團隊開始著手“挖角”國泰君安的相關保薦項目。
“朱毅是2018年前後加盟國泰君安出任投行部門負責人的，此前其任職于上海證監局。”上述接近於國泰君安有關人士向叩叩財訊透露，2016年9月，原上海證監局副局長朱健“下海”加盟國泰君安擔任公司副總裁一職，此後不久，同樣曾在上海證監局與朱健共事多年的朱毅也隨後到崗國泰君安。
在朱毅入職國泰君安前期，國泰君安投行部負責人另有他人，而朱毅向外公布的頭銜則是國泰君安證券投資銀行部聯席總經理。隨後，朱毅的影響力在國泰君安投行部內部逐漸擴大。
據2021年初新財富公布的一份“2020年度最佳投資銀行家”的榜單中，對朱毅的介紹道：“2020年，國泰君安對投行業務組織架構進行了重大的改革和調整，從以地區為主、行業為輔的投行架構向以行業和地區並重的架構轉型，為邁向國際一流投行打下了堅實的基礎。改革后的投資銀行部下設15個二級部門，其中11個為區域投行部，三個行業組，包括醫藥、TMT、金融科技以及一個國際業務併購部，朱毅管理的人員規模超600人”。
國泰君安證券股份有限公司，簡稱國泰君安證券（Guotai Junan Securities），是中國境內規模最大的證券公司之一。國泰君安證券股份有限公司前身為國泰證券（1992年9月25日成立）和君安證券（1992年10月12日成立），1999年8月18日兩公司合併新設為國泰君安證券股份有限公司（“國泰君安”），目前註冊資本為61億元人民幣，總部在上海。
根據中國證券業協會早前公布的統計，按2020年營收排名，中國大陸前五大券商分別：中信證券、國泰君安、華泰證券、中信建投、招商證券。
多名前發審委交集人士先行被查
2021年7月6日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳又印發了《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，要求“堅持零容忍要求。依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應”。
上述業內人士透露，“朱毅此次被帶走調查應該與國泰君安關係不大，很可能是其當年出任證監會主板發審委委員時候的舊案。”
早在2012年間，斯時還在上海證監局任職的朱毅便成功入選證監會第十四屆主板發審委名單，其後更連續三屆獲得連任，直到2017年第十六屆發審委任職期滿。
業內人士表示，“早前，創業板與主板發審委相互獨立，連續出任三屆創業板發審委員者不算罕見，但是能在主板發審委中連續出任三屆委員者，屈指可數。這也可見監管層對於朱毅的專業認可。”
據證監會官網公開信息顯示，在擔任主板發審委兼職委員期間，朱毅共參与了300餘場發審會，審核了超過300家企業的IPO上市申請。
在此次朱毅被協助帶走調查的幾個月前，另兩位與朱毅同一時期曾出任主板發審委委員且交易頗多的相關人士亦被帶走調查。
2021年7月，曾出任證監會第12、13、16屆主板發審委委員的同樣“三朝元老”級別的操艦，被帶走協助調查。
公開資料顯示，操艦，本科畢業於同濟大學，后考取復旦大學並於2005年獲得博士學位，在上交所任職接近20年，曾歷任上交所發行上市部副總監、上交所公司部總監助理、上交所發行上市中心副總經理一職。2019年下半年，在上交所科創板審核中心成立並運行成熟之後，操艦便被委以重任出任上交所審核中心副主任一職。
幾乎在操艦被帶走的同時，天健會計事務所原副總裁陳翔也被宣告“失聯”。陳翔與朱毅一樣，曾連續擔任證監會第十四至十六屆主板發審委委員。
朱毅、操艦、陳翔三人曾有交集，均為第十六屆主板發審委委員，曾是同一組發審委委員，在證監會任職時曾有過多次交集，並曾共同參与多家企業首發上市審核，包括易尚展示(002751,股吧)、鑫廣綠環(603302,股吧)、柯利達(603828,股吧)等。
接近於國泰君安的有關業內表示，“操艦、朱毅、陳翔三人，在出任發審委時，工作多有交集，曾多次聯手審理有關IPO申請，有消息稱，朱毅被查也可能是被‘順藤摸瓜’。”
朱毅也同樣不是近期“疑似”捲入相關案件的唯一一個券商高層。2021年9月3日，安信證券分管投行業務多年的高管、副總裁秦沖被爆離職。
據叩叩財訊此前報道，在離職前，秦沖便曾因配合相關調查失聯多日。亦有知情人士向叩叩財訊證實，秦沖、操艦、陳翔等三人的調查或皆因同一案件由頭所引發。
《中國經營報》表示，對於此次朱毅為何被帶走調查目前有不同版本的傳言。但無論是哪個版本，可以確定的是，中國新一輪金融反腐已經展開，且直指IPO發審環節，涉及發審官員及投行等中介機構。
《證券時報》指出，大陸近期已有多名金融界人士被帶走調查。2021年11月17日，光大證券投資銀行總部總經理杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法，接受中共中央紀委國家監委紀律審查。
2021年10月5日，大陸證監會投資者保護局原一級巡視員曾長虹涉嫌嚴重違法，接受監察調查。
（未完待續）
（撰文：李燕銘/燕銘時評；2021/11/26）
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