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“与监管服务对象结成小圈子” 这位三届发审委委员栽了!还有两位等待宣判

2021年12月05日 9:47 PDF版 分享转发

通报称,操舰“与监管服务对象结成小圈子,经常接受宴请、大肆收受礼品礼金; …利用他人账户买卖股票,泄露工作秘密,…将发行审核权异化为谋利工具,非法收受大量财物,通过入股拟上市公司非法谋利,数额巨大。”

被调查近半年时间后,三届主板发审委委员操舰违法行为曝光。北京商报记者注意到,除了操舰之外,目前还有陈翔、朱毅两位原主板发审委委员正被调查。纵观上述三人,均是证监会第十六届主板发审委委员,经统计,三人共同审核IPO公司超30家。

操舰被双开

12月3日晚间,证监会官网显示,日前,中纪委国家监委驻证监会纪检监察组与浙江省监察机关对证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员,交易所原科创板上市审核中心副主任操舰严重违纪违法问题进行了立案审查调查。

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通报称,操舰“与监管服务对象结成小圈子,经常接受宴请、大肆收受礼品礼金; …利用他人账户买卖股票,泄露工作秘密,…将发行审核权异化为谋利工具,非法收受大量财物,通过入股拟上市公司非法谋利,数额巨大。”

因此,操舰被宣布双开,移送司法。

操舰简历显示,1972年9月出生,安徽潜山人,1997年6月加入中共,1997年7月在上交所参加工作,博士研究生学历;2009年9月至2019年1月,任上海证券交易所公司管理部、发行上市部、发行上市中心副总监;2010年4月至2012年5月、2014年5月至2017年9月,任证监会第十二届、十三届、十六届主板发审委委员;2019年1月至2020年2月,任上海证券交易所科创板上市审核中心审核二部副总经理;2020年2月至2021年6月,任上海证券交易所科创板上市审核中心审核二部总经理、审核三部总经理、科创板上市审核中心副主任。

还有两位原发审委委员正被调查

北京商报记者了解到,年内已有三位发审委委员被调查,除了操舰之外,还有陈翔、朱毅。

其中,据媒体报道,今年7月,原天健会计师事务所副总裁陈翔被带走协助调查,陈翔于1991年8月参学本科毕业之后参加工作,曾任天健会计师事务所管理委员会委员、管理合伙人、副总裁,曾在2012至2017年间,连续担任第十四届、十五届、十六届主板发审委专职委员。

而朱毅则在今年11月宣布被调查,据证监会官网11月26日消息,证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法,目前正接受监察调查。

朱毅简历显示,1975年6月生,浙江宁波人,1993年6月加入中共,1997年9月参加工作,2000年11月调入中国证监会上海证管办工作;2007年2月至2018年1月,任证监会上海监管局办公室副主任、法制工作处调研员;2012年5月至2017年9月,任证监会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员;2018年8月至今,任国泰君安投资管理股份有限公司总裁助理,国泰君安证券股份有限公司投资银行事业部执行委员会委员、投资银行部总经理。

均是主板第十六届发审委委员

纵观上述被调查的三人,均曾担任证监会主板第十六届发审委委员。

经统计,由朱毅、操舰、陈翔三人共同审核的IPO公司超30家,包括曙光股份、易尚展示、绿城水务、广信股份、*ST索菱等。

在三人共同审核企业中,部分企业已系立案调查股,诸如*ST索菱。2019年4月,*ST索菱披露称,因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司立案调查。

2020年12月,*ST索菱对外披露的罚单显示,公司《2016年年度报告》《2017年年度报告》《2018年年度报告》存在虚假记载、《2017年年度报告》《2018年年度报告》存在重大遗漏等行为,证监会决定对公司给予警告,并处以60万元的罚款。

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