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美官员:在美上市中国公司须通报被中共干涉风险

2021年07月28日 14:53 PDF版 分享转发
美国证交会标徽
图中为证交会大厦(图片来源:美联社图片)。

希望之声2021年7月27日】(希望之声记者宇宁综合编译)美国交易委员会(SEC)高级官员爱丽森.李(Allison Lee)7月26日(周一)表示,在美国证券交易所上市的中国公司必须披露其业务受政权干涉的风险。这是自从中共监管机构对于的“滴滴出行”发起全球网络调查后,美国证券交易委员会官员对此事件发出的首次评论

据美联社报导,7月4日,在“滴滴出行”以44亿美元在美国证券交易市场上市后,中共的监管机构突然对该公司发起大规模网路调查,导致其股价下跌了25%。中共当局还对其它在美上市的公司进行了打压,并可能会要求好未来教育集团(TAL)、高途在线优先公司(Gaotu Techedu Inc)教育培训中心等在美上市的教育集团以非营利公司的身份上市。

报导表示,美国证交市场规定要求必须对投资者公布其业务所面临的潜在威胁。但是美国的一些议员担心中共的公司在系统地违背美国证交市场的这一规定。

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于2020年1月至4月出任证交会代理主席的爱丽森.李在声明中写道:“上市公司必须披露他们面临的重大风险。对于总部设在中国的上市公司发行人而言,这可能涉及与中国业务所在的监管环境和中共政府潜在行动相关的风险。”

《华尔街日报》曾表示,滴滴出行已被中共的监管机构警告,要求其推迟首次公开募股并解决其网络安全的问题。滴滴出行则声称,该公司在上市之前并不清楚自己将遭到调查。

爱丽森.李拒绝介绍美国证券交易委员会是否已经对“滴滴出行”未事先披露其面临的潜在威胁的问题进行调查。她说:“我们应该始终专注于确保投资者充分了解上市公司所面临的重大风险,例如我们最近看到的与中(共)国有关的风险。”

美国证券交易委员会的一位发言人表示,作为一项政策,该委员会在保密的基础上对相关问题进行调查,但是不承认某个调查存在或不存在,除非其受到直接指控。

在过去十年中,华府的政策决定者一直专注于让在美国上市的遵守美国上市公司会计监督委员(U.S. Public Company Accounting Oversight Board)的规定。美国国会去年通过了一个法律,要求除非中国的上市公司遵从了美国的审计标准,否则会将这些公司踢出美国交易市场。

但是,美国的监管机构一般情况下并未关注向中国公司披露其面临风险的问题。一些国会议员正在呼吁美国证券交易委员会在这方面投入更多的资源。

美国参院银行委员会委员哈格蒂(Bill Hagerty)议员在一份声明中表示:“美国的监管机构必须确保美国的投资者和工人不会受到非市场行为的影响,这包括强制上市公司遵从上市公司会计审查委员会的审查要求,及强制调查与中央控制经济相关的、存在严重潜在投资风险的公司是否充分披露了他们的面临的风险。”

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