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美联储2天后将对沃尔克规则改革进行投票

2020年01月29日 0:55 PDF版 分享转发

来源: 金十数据 作者: 莱克西

众所周知,周四(1月30日)凌晨,将公布1月利率决议,这或将奠定一段时间内美联储政策方向的基础。同日,美联储还将进行一场投票,这场投票或将影响华尔街未来的命运…….

近日,三名知情人士透露,美联储及其他监管机构计划于1月30日将对规则作出新一轮改变进行投票,若投票通过,华尔街在投资创业投资基金(风险投资基金)方面所面临的限制将得到放松。

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沃尔克规则是由美联储前主席、现任美国总统经济复苏顾问委员会主席保罗·沃尔克提出的,其核心是禁止银行从事自营性质的投资业务,以及禁止银行拥有、投资或发起对冲基金和私募基金。由于该法则以空前强硬的态度对待银行自营性质的投资业务,曾被视为此次美国金融监管法案中最有影响的改革内容之一。

据相关消息人士透露,美联储和其他监管机构提议,对该法则进行改革,改革后,放贷人即商业银行,将更容易持有风险基金的股份。

去年,美联储、SEC和其他监管机构已经对沃尔克规则,尤其是其中禁止银行使用现金进行投机的禁令进行了重大修改。

这项禁令的初衷是限制华尔街在2008年金融危机后的冒险行为。但金融危机发生的10年后,金融环境已经有所改变,监管机构开始重新考虑修订沃尔克法则当中的一些限制,因为其限令使银行无法对私人股本、风险投资和对冲基金进行重大投资。

当时,这项修订掀起了轩然大波,不少人对此有所指摘。美国金融改革组织(Americans for Financial Reform)的政策主管Marcus Stanley就批评称,解除基金投资的限制将是整个规则核心精神的背叛。

知情人士表示,除了解除银行对风险投资基金的投资限制外,即将提出的新提议还将简化银行和家族办公室之间的业务往来,这些家族办公室管理着富裕投资者的财富。

有分析指出,宽松的规定可以帮助那些希望早日投资下一家独角兽创业公司的银行和投资者,这能够使更多的自有资金保留在风险投资基金中,此举有利于银行吸引更多客户。

事实上,在过去的十年中,即使受到沃尔克规则的限制,华尔街也开创了向创业公司投资的方法,并取得了一些巨大的成功。例如,高盛于2011年向Uber公司投资了500万美元。到去年这家公司上市时,高盛的股份已价值数亿美元。

当前,美联储和证券交易委员会(SEC)发言人拒绝就将发布的消息置评。货币政策审计员Joseph Otting上周表示,他和其他相关监管机构对修正案的意见保持统一。他说,现有规则“太过了”,而重大修改“将把该法则带回至正轨”。

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