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美国证监会否决中资收购芝加哥交易所

2018年02月22日 5:43 PDF版 分享转发

(SEC )近日决定,不允许一个中国财团收购交易所,理由是鉴于收购后的结构,可能无法继续对芝加哥证交所实行有效的监管。

美国证券交易委员会(SEC)2月15日作出决定,否绝了由财信集团牵头收购芝加哥证交所(Chicago Stock Exchange)的交易计划。美国证券交易委员会网站发布的决定书显示,该交易计划违反了美国对证券交易所的监管法规,美国证券交易委员会没有充分获得潜在买家的资金来源、相互关系等信息。而收购后的股权结构,也令美国证券交易委员会可能无法继续对芝加哥证交所实行有效的监管。

《芝加哥论坛报》相关报道称,芝加哥证交所总裁约翰.科林(John Kerin)对美国证券交易委员会的决定感到失望,这笔价值超过2000万美元的并购交易可能在没有者参与的情况下继续进行。中国财新网的报道称,美国证券交易委员会在中国春节期间作出决定,中国的投资集团还没有对该决定作出回复。

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英国《金融时报》 中文网此前的相关报道称,芝加哥证交所2016年向美国证券交易委员会提交的文件显示,该由中国重庆财信企业集团(Chongqing Casin Enterprise Group)牵头的一群投资者提出。收购交易完成后,中国投资者将获得芝加哥证交所49.5%的股权。由重庆财信(Chongqing Casin)全资拥有的重庆财信企业集团将获得20%股份,Castle YAC Enterprises将获得19%股份。报道说,中国商人卢生举拥有重庆财信近75%股份,其子Jay Lu为美国公民,担任财信副总裁,也是Castle YAC Enterprises的唯一成员。鉴于这一家庭关系,其集体投票权将定于20%。中国财团的其他成员包括中国重庆锦天实业有限公司(Chongqing Jintian Industrial)和重庆龙尚装饰有限公司(Chongqing Longshang Decoration),它们分别持股15%和14.5%。报道说,这笔收购交易如果成功,将是中国人领导的企业首次接管美国证券交易所。该交易为中国企业在美国上市提供了一条途径,也为中国投资者购买美国上市股票打开大门。

旅美中国经济学者程晓农2月21日接受本台记者电话采访时对此评论说,

“我们都知道,在纽约证交所上市的中国公司现在大部分都已经退市了。财务不透明,公司背景不清楚,这样的情况已经屡次发生,而且美国的投资者为此损失惨重。从这个角度来看的话,对中国公司确实应该加以严格的审查。否则的话,对美国投资者来说就是白白送钱。所以我认为美国证券交易委员会加强审查是有道理的。”

综合媒体报道,该交易计划被芝加哥证交所自愿提交美国外国投资委员会(Committee on Foreign Investment in the US, CFIUS)接受安全审查,并在2016年12月获得通过。2017年8月,美国证券交易委员会的工作人员建议批准该交易。不过,美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)推迟了决定,让美国证券交易委员会的委员们重新考虑。中国重庆锦天实业有限公司(Chongqing Jintian Industrial)和重庆龙尚装饰有限公司随后退出了该交易计划。调整后的交易计划,由重庆财信(Chongqing Casin)全资拥有的重庆财信企业集团将获得芝加哥证交所29%的股份,Castle YAC Enterprises将获得11%股份。美国证券交易委员会2月15日最终作出了否决该交易计划的决定。

美中科技文化交流协会会长谢家叶2月21日对此评论说,

“特朗普执政以来,我认为整体来说,在商贸上面美国是非常警惕中国的,跟中国在商贸上面也有很多的摩擦。那么从整体的大环境来说,有这个个案被否决,也不是什么令人惊讶的事情。”

中国财新网报道称,芝加哥证交所目前股市交易量不到全美国的1%。美国总统特朗普在竞选期间就对中国投资者企图收购芝加哥证交所提出批评。美国国会议员也对美国证券交易委员会监管外国持股人的能力提出质疑。报道认为,中资企业目前在美国面对更有敌意的环境,例如今年一月,美国外国投资委员会就以“国家安全“为由,阻止阿里巴巴旗下数码支付公司“蚂蚁金服”以12亿美元收购美国电汇公司速汇金国际(MoneyGram)。美国共和党两名参议员今年二月提出议案,禁止美国政府购买和租用华为及中兴通讯生产的设备。

(记者:林坪 责编:嘉华 网编:瑞哲)

来源:RFA, 文章内容并不代表本网立场和观点。http://www.rfa.org。

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