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Italiano涉非法内幕交易 麻省理工中国博士后被捕
周三，31岁的中国籍男子严飞（Fei Yan音译）被曼哈顿联邦检察官指控犯有两起证券欺诈罪和一起电信欺诈罪，在波士顿地区被捕并控罪。
据麻省理工学院(Massachusetts Institute of Technology)一位发言人说，严飞曾在麻省理工学院电子研究实验室担任博士后研究员。目前不清楚他是否仍供职于这家实验室。
MIT博士后，光环下的严飞做了什么?
严飞的妻子在一家知名律所做律师助理，而该律所一直在负责一桩交易，南非矿业公司Sibanye Gold Ltd.收购科罗拉多州矿业公司Stillwater Mining Co.
2016年6月，严飞用国内母亲的名字在经纪公司开立了一个账户并开始交易Stillwater股票。根据起诉书的描述，在收购发生前的几个月里，Fei Yan曾多次给这家经纪公司和他的妻子打电话。
2016年11月22日，在严飞的妻子参加了与这桩交易有关的一次电话会议几小时后，严飞的经纪账户买入了Stillwater股票的看涨期权。检方称，此后严飞的经纪账户继续买入看涨期权，直到交易正式公布。
而妻子透露的交易机密信息对于严飞来说…2016年12月9日，在交易宣布后的几分钟内，严飞的经纪账户卖出了所有Stillwater看涨期权，获利约109,420美元。除该矿业公司收购案外，在SEC的相关诉讼文件中，还指控严飞通过与其他收购案有关的非法交易获利约9,700美元。
虽然检方并没有公布其妻子个人信息，但是英国著名律师事务所Linklaters的一位发言人称，这位在起诉书中并未具名的助理律师是该事务所所聘用，目前已被停职，无法进入该律所系统，也无法获得机密信息。其尚未被逮捕。该律所称，正在协助调查。
互联网上搜妙计反被抓把柄
在通过数据分析将这笔交易标记为可疑之后，SEC（美国国证券交易委员会）开始调查严飞，发现他自2016起就在谷歌搜索大量数据，包括用SEC如何发现不正常交易（ how sec detect unusual trade），使用国际账户进行内幕交易（insider trading with international account)等关键语句来搜索互联网答案。
随后，他访问了有关华尔街监管机构“关于内幕交易的检测和执法工作”的网页，并涉及SEC的“内部交易执法行动与国际层面”。
纽约南区代理律师Joon Kim在一份声明中表示，严飞还阅读了一篇《想进行内幕交易吗？别做得太明显》(Want to Commit Insider Trading? Here's How Not To Do It.)。
获利12万却面临25年牢狱500万罚金
在波士顿联邦法庭的听证会上，严飞以50万美元保释金获得保释。若严飞被控的罪名成立，最高可面临25年监禁和500万美元罚款，其母Rongxia Wu也因此被牵扯到案件中。
很多人看到这里唏嘘，区区12万就让这么一个天之骄子付出如此代价？但SEC历来对“内幕交易”处罚极为严格，我们常说的“内幕交易”主要指那些非法的交易。通俗的说，如果你提前得到了关于某家公司的重要信息，而在该信息没有被公布之前，提前基于该信息买卖相关公司的股票或者证券，就属于非法的“内幕交易”。法律禁止这些交易是因为其破坏了市场交易的公平原则，损害了投资者信心。这种交易的本质就是“偷”。
美国《内幕交易处罚法》规定，通过内幕交易的“违法所得”或“避免损失”，将处以3倍的罚款；
《内幕交易及证券欺诈制裁法》规定，只要进行了内幕交易，无论是否获利，均可处以最高达250万美元的罚款。
需要特别说明的是，无论你最终是否赚到了钱，“内幕交易”这种行为都是非法的。甚至即便你自己没有交易，而仅仅把非公开信息泄露给其他人，也是非法的。
美国证券交易委员通过美国金融业监管局(FINRA)的一整套数据库可以对股票交易数据进行监控，可快速定位、分析相关易掌交易信息等。一般重大交易公布几天之内、内幕交易完成24小时之内，SEC就能锁定内幕交易内容，冻结相关账户资产，随后在一至两周之内提及诉讼。
什么人会被SEC认定为非法“内幕交易”人群？
1）企业内部人士，包括管理层和员工2）企业内部人士的朋友，生意伙伴和亲属等3）因为工作原因而有机会获得企业非公开信息的人士，比如政府官员，律师事务所雇员，银行职员，券商甚至记者，打印小妹或者清洁工阿姨。4）从其雇员处获得非公开信息的老板。
如果上述人士，通过各种原因取得了关于某家公司的非公开信息后，并基于这些信息买卖这家公司的股票或证券就涉嫌非法“内幕交易”。不过上述认定也有一些特例。比如，如果你能证明你在得到非公开信息之前就已经或计划下单，或者能证明你只是在替另外一个不知道该信息的人下单等。不过，这些都得请法官裁定了。
华人非法“内幕交易"屡屡曝光
严飞并不是第一个人，而他的非法所得相对其他人也只是九牛一毛。今年2月仅仅一周之内，SEC对三位华裔采取行动，诉讼缘由只有一个：涉嫌内幕交易。
尹少华是在机场登机口被美国联邦调查局工作人员逮走的。当时，他准备从美国飞中国。用5个账户3周赚2905万美元2016年4月4日，一个普通的日子，但是，对于43岁的尹少华来说，不同寻常。这一天，美国动画公司梦工场(DreamWorks)出现了新买家——“康卡斯特公司”(Comcast)。尹少华获知此消息，通过其父母拥有的账户买入215万股梦工厂股票。
这只是开始。根据美国证券交易委员会的说法，尹少华及相关证券公司从包括尹少华的父母在内的5个账户中获得非法利益，“在梦工厂2016年4月份的三周内的总股票交易量，尹少华的交易额占17%，共获利2905万美元。”
来源：美国中文网
