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Italiano有大事？大陸資管機構被警告不要以身試法
在近日中國證監會的新聞發布會上，新聞發言人張曉軍表示，為了維護資管行業發展，證監會聯合警方開展打擊利用未公開信息交易的違法行為專項行動，一批案件將從嚴從快查處，屢屢涉案的公司將被重點警示重點管理。
綜合大陸媒體報道，張曉軍表示，今年以來，證監會已經向公安機關移送35起案件。為確保專項行動實效，將會同基金業協會等建立三位一體模式，將強化行政執法與自律監管的工作，構建綜合防範體系，下一步將根據查處情況陸續公布專項行動的進展。
張曉軍聲稱，個別資管從業人員嚴重背離執業操守，成為市場唾棄的老鼠，不僅毀掉個人前程，也給行業帶來了負面影響。資管從業人員應謹記天網恢恢疏而不漏，嚴守道德底線，不要以身試法，奉勸違法者立即收手，向警方自首爭取寬大處理。
張曉軍通報了證券公司投行類業務專項檢查的情況。據了解，監管在檢查中發現了五方面問題，一是內控機制未有效履行；二是內核工作流程不完善；三是盡職調查沒有履行關鍵核查程序；四是持續督導未能盡責；五是相關底稿未留存。
張曉軍表示，根據檢查情況證監會擬採取以下措施，對新時代、國信、東莞等五家券商責令限期改正，出具警示函的行政監管措施，對18名相關責任人採取出具警示函的行政監管措施，以上監管措施均計入誠信檔案；對其他在投行業務存在一般性問題的公司由派出機構談話提醒；全國股轉公司還將對相關主辦券商採取自律監管措施。
證監會依法對八宗案件作出行政處罰，其中包括四宗信息披露違法違規案，一宗信息披露違法違規及其從業人員信息誤導案，一宗中介機構違法違規案，二宗證券從業人員違法買賣股票案。
針對國海證券相關債券交易事件，張曉軍表示，近期國海證券和相關對手方的交易爭議引發市場關注。證券業協會已於12月20日進行了協調會議，國海證券和相關證券經營機構立足化解爭議，已達成共識。
責任編輯：辛荷
