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Italiano有大事？大陆资管机构被警告不要以身试法
在近日中国证监会的新闻发布会上，新闻发言人张晓军表示，为了维护资管行业发展，证监会联合警方开展打击利用未公开信息交易的违法行为专项行动，一批案件将从严从快查处，屡屡涉案的公司将被重点警示重点管理。
综合大陆媒体报道，张晓军表示，今年以来，证监会已经向公安机关移送35起案件。为确保专项行动实效，将会同基金业协会等建立三位一体模式，将强化行政执法与自律监管的工作，构建综合防范体系，下一步将根据查处情况陆续公布专项行动的进展。
张晓军声称，个别资管从业人员严重背离执业操守，成为市场唾弃的老鼠，不仅毁掉个人前程，也给行业带来了负面影响。资管从业人员应谨记天网恢恢疏而不漏，严守道德底线，不要以身试法，奉劝违法者立即收手，向警方自首争取宽大处理。
张晓军通报了证券公司投行类业务专项检查的情况。据了解，监管在检查中发现了五方面问题，一是内控机制未有效履行；二是内核工作流程不完善；三是尽职调查没有履行关键核查程序；四是持续督导未能尽责；五是相关底稿未留存。
张晓军表示，根据检查情况证监会拟采取以下措施，对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正，出具警示函的行政监管措施，对18名相关责任人采取出具警示函的行政监管措施，以上监管措施均计入诚信档案；对其他在投行业务存在一般性问题的公司由派出机构谈话提醒；全国股转公司还将对相关主办券商采取自律监管措施。
证监会依法对八宗案件作出行政处罚，其中包括四宗信息披露违法违规案，一宗信息披露违法违规及其从业人员信息误导案，一宗中介机构违法违规案，二宗证券从业人员违法买卖股票案。
针对国海证券相关债券交易事件，张晓军表示，近期国海证券和相关对手方的交易争议引发市场关注。证券业协会已于12月20日进行了协调会议，国海证券和相关证券经营机构立足化解争议，已达成共识。
责任编辑：辛荷
