導讀：又有券商從業人員因為炒股被罰，這次是民族證券機構銷售部副總經理姚麗。這位82年出生的女副總利用叔叔、堂弟的賬戶違規買賣股票，兩年時間獲利30萬元，最終不僅被“沒一罰三”領了120萬元的罰單，還被市場禁入三年，直接影響職業生涯。

今年以來因炒股被罰的從業人員不在少數，據不完全統計，已有7名從業人員因炒股領了罰單，有的炒股三年不賺反虧，有的利用妻子賬戶違規炒股，最終均被證監會“揪了出來”。

目前，證券從業人員違規買賣股票行為屢犯不止，但證券從業人員炒股仍是被全面禁止的。隨著監管不斷趨嚴，證券從業人員切勿火中取栗，以免賠了夫人又折兵。

女副總被市場禁入

一張120萬的罰單、一份三年的市場禁入通知，皆因姚麗的三年炒股經歷。

這位1982年4月出生的女副總，在2013年9月至2015年9月7日（調查日）期間，先後任民族證券機構銷售部總經理助理、機構銷售部副總經理。本來順風順水的她卻因違規炒股影響了職業生涯。2013年9月26日，姚麗用堂弟姚某剛剛剛開立的賬戶進行了股票操作，同時她還用叔叔姚某水的賬戶一起炒股。

姚麗於2013年9月26日至2015年9月7日使用“姚某剛”賬戶，於2015年6月1日至9月7日使用“姚某水”賬戶，主要通過手機委託方式交易“萬馬股份”、“中國寶安”、“泰達股份”等股票。

上述期間內，“姚某剛”、“姚某水”賬戶累計轉入資金973.27萬元，其中姚麗自有資金為30萬元。姚麗使用上述兩個賬戶合計買賣股票金額513,943,745.22元。截至2015年9月7日，“姚某剛”賬戶尚持有“萬馬股份”120,000股、“皇氏集團”50,000股、“新寧物流”330,000股，姚麗獲利301,296元。

證監會認為，姚麗作為證券公司的從業人員，在民族證券工作期間使用“姚某剛”、“姚某水”賬戶持有、買賣股票的行為，構成《證券法》所述“法律、行政法規規定禁止參与股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。

姚麗不服，她申辯時表示，“姚某剛”、“姚某水”賬戶是由姚麗父母借用，姚麗只是偶爾幫助母親進行股票買賣，但並非姚麗一人買賣了全部股票。同時，姚麗轉入的資金只有30萬元，其他資金來自姚麗父母。姚麗借他人名義持有的股票只是用30萬元資金購買的那一部分，其他股票及收益的所有權屬於姚麗父母，不應算作姚麗本人持有。

進調查複核后證監會認為，姚麗於2015年9月7日接受證監會調查時承認，“姚某剛”賬戶自開戶起由姚麗操作，其他人未曾交易過該賬戶，“姚某水”賬戶從2015年5月開始也是由姚麗操作，賬戶中的股票交易決策由姚麗本人作出。

姚麗的筆錄與其現場提供的交易設備IPAD、微信記錄等證據相互印證，足以認定姚麗控制使用“姚某剛”、“姚某水”賬戶交易股票。姚麗在聽證階段改變接受調查時陳述的理由不合理、不充分，其母親王某玲的證言無客觀證據支持，並存在陳述與實際交易記錄不一致的情況。證監會對姚麗此項申辯理由不予採納。

對於姚麗轉入“姚某剛”、“姚某水”賬戶的自有資金為30萬元的情況，證監會認為屬實，對其此項申辯理由部分採納並將罰沒款金額作出相應調整。

最終，證監會責令姚麗依法處理非法持有的股票，沒收姚麗違法所得301,296元，並處以903,888元罰款，並對其採取3年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員職務。

從業人員炒股屢禁不止

在姚麗之前，今年以來已有六位從業人員也因炒股被罰。

第一位：中金公司高級投資經理陸茜，交易金額1.12億，3年投資不賺反虧，證監會責令陸茜依法處理非法持有的股票，並處以40萬元罰款。

第二位：山西證券信息技術員工賈俊琪，10年時間用親戚賬戶炒股，交易金額近億盈利34萬，最終被“沒一罰一”，領了68萬元的罰單。

第三位：恆泰證券太原平陽路營業部經理李大偉，炒股2年，交易金額1.07億，虧掉百萬，領10萬罰單。

第四位：華安證券營業部員工謝競，炒股兩年半，利用妻子賬戶在營業部電腦下單，罰沒款25萬元。

第五位：國信證券員工張鋒，炒股7年，利用妻子賬戶獲利9.4萬，被“沒一罰一”領了18.8萬元罰單。

第六位：國信證券員工徐斌武，炒股半年，利用妻子賬戶獲利189.2萬元，被“沒一罰一”，領了約380萬元罰單。

• 華府智庫研討會：美國證券交易委員會是否默許華爾街輸血中共？
• 打開過世老爸的證券賬戶 日本男見到金額直接傻了
• 陸媒：「中國證券教父」突然離世
• 在美上市中國科技公司高層因證券詐欺被起訴 獲利超1億美元
• 美司法部宣布：一家在美上市中國科技公司高管因證券欺詐被起訴，涉案利潤超過1億美元

• 🔥免費PC翻牆、安卓VPN翻牆APP
• 🔥靈魂之謎|中華文化|治國大道

來源：搜狐