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Italiano证券公司女副总炒股被罚 两年赚了30万 领120万罚单+市场禁入
导读：又有券商从业人员因为炒股被罚，这次是民族证券机构销售部副总经理姚丽。这位82年出生的女副总利用叔叔、堂弟的账户违规买卖股票，两年时间获利30万元，最终不仅被“没一罚三”领了120万元的罚单，还被市场禁入三年，直接影响职业生涯。
今年以来因炒股被罚的从业人员不在少数，据不完全统计，已有7名从业人员因炒股领了罚单，有的炒股三年不赚反亏，有的利用妻子账户违规炒股，最终均被证监会“揪了出来”。
目前，证券从业人员违规买卖股票行为屡犯不止，但证券从业人员炒股仍是被全面禁止的。随着监管不断趋严，证券从业人员切勿火中取栗，以免赔了夫人又折兵。
女副总被市场禁入
一张120万的罚单、一份三年的市场禁入通知，皆因姚丽的三年炒股经历。
这位1982年4月出生的女副总，在2013年9月至2015年9月7日（调查日）期间，先后任民族证券机构销售部总经理助理、机构销售部副总经理。本来顺风顺水的她却因违规炒股影响了职业生涯。2013年9月26日，姚丽用堂弟姚某刚刚刚开立的账户进行了股票操作，同时她还用叔叔姚某水的账户一起炒股。
姚丽于2013年9月26日至2015年9月7日使用“姚某刚”账户，于2015年6月1日至9月7日使用“姚某水”账户，主要通过手机委托方式交易“万马股份”、“中国宝安”、“泰达股份”等股票。
上述期间内，“姚某刚”、“姚某水”账户累计转入资金973.27万元，其中姚丽自有资金为30万元。姚丽使用上述两个账户合计买卖股票金额513,943,745.22元。截至2015年9月7日，“姚某刚”账户尚持有“万马股份”120,000股、“皇氏集团”50,000股、“新宁物流”330,000股，姚丽获利301,296元。
证监会认为，姚丽作为证券公司的从业人员，在民族证券工作期间使用“姚某刚”、“姚某水”账户持有、买卖股票的行为，构成《证券法》所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的情形。
姚丽不服，她申辩时表示，“姚某刚”、“姚某水”账户是由姚丽父母借用，姚丽只是偶尔帮助母亲进行股票买卖，但并非姚丽一人买卖了全部股票。同时，姚丽转入的资金只有30万元，其他资金来自姚丽父母。姚丽借他人名义持有的股票只是用30万元资金购买的那一部分，其他股票及收益的所有权属于姚丽父母，不应算作姚丽本人持有。
进调查复核后证监会认为，姚丽于2015年9月7日接受证监会调查时承认，“姚某刚”账户自开户起由姚丽操作，其他人未曾交易过该账户，“姚某水”账户从2015年5月开始也是由姚丽操作，账户中的股票交易决策由姚丽本人作出。
姚丽的笔录与其现场提供的交易设备IPAD、微信记录等证据相互印证，足以认定姚丽控制使用“姚某刚”、“姚某水”账户交易股票。姚丽在听证阶段改变接受调查时陈述的理由不合理、不充分，其母亲王某玲的证言无客观证据支持，并存在陈述与实际交易记录不一致的情况。证监会对姚丽此项申辩理由不予采纳。
对于姚丽转入“姚某刚”、“姚某水”账户的自有资金为30万元的情况，证监会认为属实，对其此项申辩理由部分采纳并将罚没款金额作出相应调整。
最终，证监会责令姚丽依法处理非法持有的股票，没收姚丽违法所得301,296元，并处以903,888元罚款，并对其采取3年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员职务。
从业人员炒股屡禁不止
在姚丽之前，今年以来已有六位从业人员也因炒股被罚。
第一位：中金公司高级投资经理陆茜，交易金额1.12亿，3年投资不赚反亏，证监会责令陆茜依法处理非法持有的股票，并处以40万元罚款。
第二位：山西证券信息技术员工贾俊琪，10年时间用亲戚账户炒股，交易金额近亿盈利34万，最终被“没一罚一”，领了68万元的罚单。
第三位：恒泰证券太原平阳路营业部经理李大伟，炒股2年，交易金额1.07亿，亏掉百万，领10万罚单。
第四位：华安证券营业部员工谢竞，炒股两年半，利用妻子账户在营业部电脑下单，罚没款25万元。
第五位：国信证券员工张锋，炒股7年，利用妻子账户获利9.4万，被“没一罚一”领了18.8万元罚单。
第六位：国信证券员工徐斌武，炒股半年，利用妻子账户获利189.2万元，被“没一罚一”，领了约380万元罚单。
来源：搜狐
