導讀：又有券商從業人員因為炒股被罰，這次是民族證券機構銷售部副總經理姚麗。這位82年出生的女副總利用叔叔、堂弟的賬戶違規買賣股票，兩年時間獲利30萬元，最終不僅被「沒一罰三」領了120萬元的罰單，還被市場禁入三年，直接影響職業生涯。
今年以來因炒股被罰的從業人員不在少數，據不完全統計，已有7名從業人員因炒股領了罰單，有的炒股三年不賺反虧，有的利用妻子賬戶違規炒股，最終均被證監會「揪了出來」。
目前，證券從業人員違規買賣股票行為屢犯不止，但證券從業人員炒股仍是被全面禁止的。隨著監管不斷趨嚴，證券從業人員切勿火中取栗，以免賠了夫人又折兵。
女副總被市場禁入
一張120萬的罰單、一份三年的市場禁入通知，皆因姚麗的三年炒股經歷。
這位1982年4月出生的女副總，在2013年9月至2015年9月7日（調查日）期間，先後任民族證券機構銷售部總經理助理、機構銷售部副總經理。本來順風順水的她卻因違規炒股影響了職業生涯。2013年9月26日，姚麗用堂弟姚某剛剛剛開立的賬戶進行了股票操作，同時她還用叔叔姚某水的賬戶一起炒股。
姚麗於2013年9月26日至2015年9月7日使用「姚某剛」賬戶，於2015年6月1日至9月7日使用「姚某水」賬戶，主要通過手機委託方式交易「萬馬股份」、「中國寶安」、「泰達股份」等股票。
上述期間內，「姚某剛」、「姚某水」賬戶累計轉入資金973.27萬元，其中姚麗自有資金為30萬元。姚麗使用上述兩個賬戶合計買賣股票金額513,943,745.22元。截至2015年9月7日，「姚某剛」賬戶尚持有「萬馬股份」120,000股、「皇氏集團」50,000股、「新寧物流」330,000股，姚麗獲利301,296元。
證監會認為，姚麗作為證券公司的從業人員，在民族證券工作期間使用「姚某剛」、「姚某水」賬戶持有、買賣股票的行為，構成《證券法》所述「法律、行政法規規定禁止參与股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票」的情形。
姚麗不服，她申辯時表示，「姚某剛」、「姚某水」賬戶是由姚麗父母借用，姚麗只是偶爾幫助母親進行股票買賣，但並非姚麗一人買賣了全部股票。同時，姚麗轉入的資金只有30萬元，其他資金來自姚麗父母。姚麗借他人名義持有的股票只是用30萬元資金購買的那一部分，其他股票及收益的所有權屬於姚麗父母，不應算作姚麗本人持有。
進調查複核后證監會認為，姚麗於2015年9月7日接受證監會調查時承認，「姚某剛」賬戶自開戶起由姚麗操作，其他人未曾交易過該賬戶，「姚某水」賬戶從2015年5月開始也是由姚麗操作，賬戶中的股票交易決策由姚麗本人作出。
姚麗的筆錄與其現場提供的交易設備IPAD、微信記錄等證據相互印證，足以認定姚麗控制使用「姚某剛」、「姚某水」賬戶交易股票。姚麗在聽證階段改變接受調查時陳述的理由不合理、不充分，其母親王某玲的證言無客觀證據支持，並存在陳述與實際交易記錄不一致的情況。證監會對姚麗此項申辯理由不予採納。
對於姚麗轉入「姚某剛」、「姚某水」賬戶的自有資金為30萬元的情況，證監會認為屬實，對其此項申辯理由部分採納並將罰沒款金額作出相應調整。
最終，證監會責令姚麗依法處理非法持有的股票，沒收姚麗違法所得301,296元，並處以903,888元罰款，並對其採取3年證券市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內，不得從事證券業務或者擔任上市公司、非上市公眾公司的董事、監事、高級管理人員職務。
從業人員炒股屢禁不止
在姚麗之前，今年以來已有六位從業人員也因炒股被罰。
第一位：中金公司高級投資經理陸茜，交易金額1.12億，3年投資不賺反虧，證監會責令陸茜依法處理非法持有的股票，並處以40萬元罰款。
第二位：山西證券信息技術員工賈俊琪，10年時間用親戚賬戶炒股，交易金額近億盈利34萬，最終被「沒一罰一」，領了68萬元的罰單。
第三位：恆泰證券太原平陽路營業部經理李大偉，炒股2年，交易金額1.07億，虧掉百萬，領10萬罰單。
第四位：華安證券營業部員工謝競，炒股兩年半，利用妻子賬戶在營業部電腦下單，罰沒款25萬元。
第五位：國信證券員工張鋒，炒股7年，利用妻子賬戶獲利9.4萬，被「沒一罰一」領了18.8萬元罰單。
第六位：國信證券員工徐斌武，炒股半年，利用妻子賬戶獲利189.2萬元，被「沒一罰一」，領了約380萬元罰單。
來源：搜狐